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广州日报:全国投资者保护宣传日,投资者保护再加码
来源:广州日报  
日期:2020-05-19

  515日,中国证监会举行了第二届5·15全国投资者保护宣传日,记者了解到,随着新证券法的施行和资本市场全面深化改革的稳步推进,对投资者保护的法治基础也在进一步夯实,数据显示,2019年,广东中证投资者服务与纠纷调解中心解答咨询570件,受理投诉375件(不含重复投诉)。375件投诉均全部办结,其中调解成功299件,调解成功率80%,为76名投资者追回损失约215万元。与此同时,广东IPO市场十分活跃,一季度广东省新增AIPO企业11家,同比多9家,新增IPO企业数量居全国第一。

  数据:2019年为投资者追回损失约215万元

  在广东IPO市场活跃的同时,随着新证券法的施行和资本市场全面深化改革的稳步推进,对投资者保护的法治基础也在进一步夯实。2019年,广东证监局贯彻落实大投保理念,制定《投资者保护工作规程》,将投保工作纳入常态化、制度化、规范化的轨道。

  “我们保持日常监管和稽查执法的高压态势,集中力量查办康得新、康美药业等一批市场高度关注、影响恶劣的重大财务造假案件。中国证监会主席易会满表示,随着新证券法的实施,上市公司从严监管、从严稽查的压力持续传导,上市公司整体质量提升出现了一些趋势性的向好变化,但同时,财务造假、内幕交易、操纵市场等恶性违法违规屡有发生,这不仅破坏市场生态,更重要的是影响投资者信心。对此,必须出重拳、用重典,坚决清除害群之马,切实保护投资者合法权益。

  值得注意的是,自20195月以来,广东证监局在辖区投教信息平台发送23期公益性提示信息,覆盖投资者1.15亿人次。数据显示,2019年,广东中证投资者服务与纠纷调解中心解答咨询570件,受理投诉375件(不含重复投诉)。375件投诉均全部办结,其中调解成功299件,调解成功率80%,为76名投资者追回损失约215万元。

  案例:警惕非法集资的甜蜜陷阱

  记者了解到,广东证监局组织编写了《投资者保护宣传手册》(以下简称手册),整理汇总了投资者权益保护制度文件及典型案例,从知权、行权、维权、风险警示等多方面普及投资者权益保护知识,免费印发给投资者,帮助投资者树立权利意识,掌握维权知识,强化风险意识,提高维护自身合法权益能力。

  记者注意到,手册中针对容易出问题,且投资者关心的案例进行了展示和剖析。其中一则典型案例介绍道,有投资者与私募基金公司签订了基金合同,投资期限1年,宣称年化收益率达到12%,有正规银行托管,然而到期后,却发现基金到期无法兑付,公司已人去楼空。手册中提醒,一些私募基金管理机构利用私募基金从事非法活动,总是伴随着虚假宣传、夸大宣传或误导性宣传,他们利用投资者希望获取高额回报的心理,宣称产品高息、保本,有的还会拉上政府平台”“国企背景”“银行保险合作等宣传大旗。对此,投资者一定要高度注意,要警惕天上掉馅饼,深知天下没有包赚不赔生意,私募基金也不例外。投资者要牢记投资收益与风险成正比,不可能存在无风险的高收益,对投资收益要理性预期。对于明显超出合理范围的无风险年化收益,完全不要相信,审慎投资才是关键。如发现存在异常情况,应保留必要证据材料,及时向基金业协会或监管部门反映,涉嫌犯罪的,可同时向公安机关报案。

  指引:投资者服务渠道

  1、中国证监会证券期货违法违规行为举报中心。根据《证券期货违法违规行为举报工作暂行规定》,举报应当符合以下条件: (1) 举报事项属于证券期货法律法规明确禁止的、并规定行政法律责任的违法违规行为; (2) 提供被举报人的姓名(名称)、身份、地址等信息; (3) 提供违反证券期货法律法规的具体事实、详细线索和客观证据,可供证券期货监管机构进行核查。

  2“12386"中国证监会服务热线:中国证监会建立的接收证券期货市场投资者诉求的公益服务渠道。热线接收投资者投诉、咨询、意见建议等诉求,不接收信访、举报。

  3、中证中小投资者服务中心:经中国证监会批准设立并直接管理的证券金融类公益机构,主要业务是持股行权、纠纷调解、诉讼与支持诉讼、投资者教育等。具体包括:公益性持有证券等品种,以股东身份行权和维权;受中小投资者委托,提供调解服务;为中小投资者自主维权提供法律等服务;面向中小投资者开展公益性宣传和教育;代表中小投资者,向政府机构、监管部门]反映诉求;中国证监会委托的其他业务。投资者服务中心诉求咨询电话: 021-50187501

  4、中国投资者网站,为投资者提供知识普及、权益维护、互动交流等信息和在线服务,致力于成为内容丰富、使用便捷、逻辑清晰、架构合理、投资者喜闻乐见的网站。

  5、广东证监局,信访、举报电话: 020-37853900 (接听时间:8: 30-11: 3013: 30-17: 00,节假日、公休日除外);信访、举报邮寄地址及接访时间:广州市天河区临江大道3号发展中心15楼,邮政编码: 510623; 接访时间:上午8: 30-11: 30,下午13: 30-16: 30 (节假日、公休日除外)

  6、广东中证投资者服务及纠纷调解中心,调解中心为投资者提供疑难咨询、投诉受理、纠纷调解等服务。热线电话: 020-37853815 (接听时间: 8: 30-11: 3013: 30-17: 00,节假日、公休日除外)

  成绩:一季度广东省新增AIPO企业11

  一季度,广东省企业境内IPO上市家数位居全国第一,实现广东上市融资工作开好局、起好步。数据显示,今年一季度,国内IPO市场保持相对活跃态势,沪深证券交易所共新增AIPO企业51家(上交所34家,深交所17),融资786.22亿元,同比分别增长54.55%208.7%,上市家数和融资金额均位居全球第一。其中,广东省新增AIPO企业11家,同比多9家,新增IPO企业数量居全国第一;融资84.24亿元,同比增长9.1倍。此外,一季度广东省还有7家企业在香港上市,筹资47.08亿港元,占全国比例分别为43.75%60.22%,同比分别增长2.5倍和3倍。

  总体来看,一季度广东省企业AIPO具有以下特点:一是科创企业比例高。新增11IPO企业中,有8家是高新技术企业,有7家企业在科创板上市。二是民营企业比例高。今年广东省新增IPO上市企业均为民营企业。三是过会率高。一季度,广东省IPO过会率为100%。记者了解到,当前,我国资本市场全面深化改革正加快推进,支持优质企业IPO上市融资的政策环境不断改善,广东省企业IPO总体面临较为有利的形势。(广州日报全媒体编辑 倪明)